2010年单证员（Documentation Specialist）考试辅导：国际货物运输知识

一、 分批装运和转船
1、分批装运
所谓分批装运(Partial shipment)是指一笔成交的货物，分若干批次装运。但同一船只、同一航次中多次装运货物，即使提单表示不同的装船日期及(或)不同装货港口，也不作为分批装运论处。在大宗货物交易中，买卖双方根据交货数量、运输条件和市场销售需要等因素，可在合同中规定分批装运条款。
一般来说，允许分批装运，对卖方来说比较主动。根据《跟单信用证统一惯例》规定，除非信用证有相反规定，可准许分批装运。但买卖合同如对分批装运不作规定，按国外合同法，则不等于可以分批装运。因此，为了避免不必要的争议，防止交货时发生困难，原则上应明确在出口合同中订入“允许分批装运”为好。
如合同和信用证中明确规定了分批数量，例如“3月-6月份分4批每月平均装运”则卖方应严格履行约定的分批装运条款，只要其中任何一批没有按时、按量装运，就可作为违反合同论处。按《跟单信用证统一惯例》规定，其中任何一批未规定装运，则本批及以后各批均告失效。
PARTIAL SHIPMENT ARE ALLOWED
PARTIAL SHIPMENT ARE NOT ALLOWED
PARTIAL SHIPMENT ARE PERMITTED
PARTIAL SHIPMENT ARE PROHIBITTED
2、转运
如货物没有直达船或一时无合适的船舶运输，而需通过中途港转运的称为转船(Transshipment)，买卖双方可以在合同中商订“允许转船”的条款。根据《跟单信用证统一惯例》规定，除非信用证有相反的规定，可准许转运。
TRANSHIPMENT ARE ALLOWED
TRANSHIPMENT ARE NOT ALLOWED
TRANSHIPMENT ARE PROHIBITTED
二、海运提单的定义：(Bill of Lading,B/L)
海运提单是指承运人或其代理人在收到货物后签发给托运人的一种证件，它体现了承运人与托运人之间的相互关系。它是用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接收或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。
三、海运提单的性质和作用：
(一)从法律规定角度看
1. 提单是承运人或其代理人出具的货物收据，证明已按提单的记载收到托运人的货物。
2. 提单是代表货物所有权的凭证。
3. 提单是承运人和托运人双方订立的运输契约的证明。
(二)从外贸业务角度看
1、提单是承运人有条件地为托运人运输货物的书面确认。
2、提单是银行结汇文件中最重要的文件。
3、提单是货主和货代之间，货代和承运人之间支付和收取运费、互相制约的有效文件。
例：(05年试题)
1、各种运输单据中具有物权凭证作用的是( )
A、铁路运单 B、航空运单 C、海运提单 D、海运单
答案：C
2、海运提单的性质和作用是什么?
3、提单的抬头是指( )
A.Shipper B.Consignee C.Notify Party D.Voyage No.
答案：B
四、提单的种类
1、根据货物是否已经装船，分为：
² 已装船提单：是指船公司已经将货物装上指定船舶后才签发的提单，其特点是提单上必须以文字表明货物已经装某某船上，并载有装船日期，同时还应由船长或者其代理人签字。
² 备运提单：又称为收货待运提单，是指船公司已收到托运货物，在等待装运期间所签发的提单。
2、 根据提单上有无对货物外表的不良批注，分为：
² 清洁提单：是指承运人对货物表面状况未加“货物残缺或包装破损”等不良批注的提单，在货物装船时，“表面状况良好”。如果信用证没有特别规定，所提交的提单必须是清洁的。
² 不清洁提单：是指轮船公司在提单上对货物表面状况有包装不良或存在缺陷等批注的提单。
例：(06年试题)
CLEAN ON BOARD B/L通常应具备哪些条件?
3、根据提单收货人抬头的不同，可分为：
² 记名提单：是指在提单上的收货人栏内填明特定收货人名称的提单。
² 不记名提单：是指在提单上的收货人栏没有指明任何收货人的提单。
² 指示提单：是指在提单的收货人栏填写“凭指定”TO ORDER或“凭某某人指定”TO ORDER OF 字样的提单。这种提单经过背书可以转让。
² 空白抬头提单：是指在收货人栏内只填写“凭指定”TOORDER
例：
1、海运提单收货人栏内显示“TO ORDER”表示该提单( B )。
A.不可转让 B.经背书后，可以转让
C.不经背书即可转让 D.可以由持有人提货
2、空白抬头、空白背书的提单，务需背书。(否 )
解析：空白抬头指收货人栏内写：TO ORDER，而空白背书是指在提单背书转让时，只写背书人的名字，而不写被背书人的名字，所以还是要背书的。
4、 按提单签发时间不同，可分为：
² 预借提单：因信用证装运日期和交单期都已到期，而货物因故尚未装船或已开始装船尚未完毕，在这种情况下，托运人为了交单结汇向承运人或承运人代理人提出预先签发已装船提单，这种行为称为预借，借得的提单称为预借提单。
² 过期提单：是指出口商取得提单后未能及时到银行、过了银行规定的结汇期限而形成过期提单。按照规定，凡超过装运日期21天后提交的单据即为过期提单，一般银行不予以接受。
² 倒签提单：是指在货物装船完毕后，承运人或其代理人应托运人的要求，由承运人或其代理人签发提单，但提单上的签发日期早于改批货物实际装船完毕的日期，以符合信用证装运期的规定。这种倒填日期签发的提单为倒签提单。
例：
一票货物于2002年9月10日开始装船，并于同月12日全部装上船，同日船舶开航。问：如果在同月11日应托运人要求，承运人签发的已装船提单通常称之为( C )。
A.倒签提单 B.顺签提单 C.预借提单 D.待运提单
解析：预借提单：因信用证装运日期和交单期都已到期，而货物因故尚未装船或已开始装船尚未完毕，在这种情况下，托运人为了交单结汇向承运人或承运人代理人提出预先签发已装船提单，这种行为称为预借，借得的提单称为预借提单。
倒签提单：是指在货物装船完毕后，承运人或其代理人应托运人的要求，由承运人或其代理人签发提单，但提单上的签发日期早于改批货物实际装船完毕的日期，以符合信用证装运期的规定。这种倒填日期签发的提单为倒签提单。
这里所说的是在11号签发提单，而正是货物没有装完的情况所以属于预借提单。
5、 按运输方式的不同，可以分为：
² 直达提单：是指轮船中途不经过换船而直接驶往目的港卸货所签发的提单，凡信用证规定不准转船者，必须使用这种提单。
² 转船提单：是指从装运港装货的轮船，不直接驶往目的港，而需要在中途换装另外船舶所签发的提单。
² 联运提单：是指经过海运和其他运输方式组成联合运输时由第一程承运人所签发的包括全程运输的提单。联运提单虽包括全程运输，但签发联运提单的承运人一般只承担他负责运输的一段航程内的责任。
例：(05年试题)(06年判断)
联运提单的签发人( )
A、 对运输的全程负责
B、 只对第一程运输负责
C、 接受第二程运输承运人的委托向原货主负责
D、 只对第二程运输负责
答案：B
6、 其它种类提单：
² 电子提单：是为适用EDI需要而设计的非书面化提单，签发、通知、放货等每个环节都是以电子报文和回执确认的方式进行。
² 无船承运人提单：一般由承运人签发提单给无船承运人，然后他以自己的名义签发提单给他的客户的提单。无船承运人提单与其它运输单据同样处理。
² 副本提单：与正本提单的内容完全一致，但是没有“正本”字样，一般银行不接受这种没有正本字样的提单。
² 简式提单：是在提单的正面列出以下类似文字：“各项条款及例外条款以本公司正规的全式提单内所印的条款为准”。如果提单既未印上详细的承运条件，也未注明承运条件参阅提单以外某一出处或另一文件，这样的提单是不能接受的。
例：(05年试题)
1、海运提单的签发日期应该早于保险单的签发日期。(否)
2、提单的收货人栏在填写“To order of shipper”内容情况下，提单需要背书。(是)